【侨报网报道】纽约一家对冲基金因拖欠保证金而破产，该基金的所有者周三被逮捕，他被控撒谎骗走了全球领先的投资银行和经纪公司数十亿美元，使其私人投资公司的投资组合从100亿美元增长到1,600亿美元。

据美联社报道，曼哈顿联邦法院(Manhattan federal court)公布了一份起诉书中的指控，起诉书中提到了Archegos资本管理公司(Archegos Capital Management)创始人比尔·黄(Bill Hwang)和他的前首席财务官帕特里克·哈利根(Patrick Halligan)。

预计两人将在当天晚些时候出庭。他们面临共谋勒索和欺诈的指控。

起诉书称，黄从2020年3月到2021年3月进行了欺诈行为，他最初投资的是自己的个人财富，从15亿美元增长到350多亿美元，后来他使用主要从银行和券商借来的投资，从大约100亿美元增长到1600多亿美元。

该公司表示，他通过使用没有公开披露要求的衍生品证券，向投资者隐瞒了自己的市场实力。

“因此，尽管Archegos的头寸规模很大，但投资公众并不知道，Archegos已经开始主导多家公司的交易和股票持有，”起诉书称。

高风险的操作使得该公司的投资组合非常容易受到少数股票价格波动的影响，2021年3月下旬引发了一连串的追加保证金通知，产生了破坏性的多米诺效应。起诉书称，被Archgos欺骗的十几家公司和银行市值在几天内蒸发了超过1,000亿美元，大宗经纪商损失了数十亿美元。

该公司表示，这些计划还给无辜的Archegos员工造成了数百万美元的损失，他们被要求将自己的相当一部分工资作为递延补偿分配给该公司。

美国证券交易委员会(SEC )对黄和哈利根分别提出了民事指控。

美国证券交易委员会主席加里•詹斯勒在一份新闻稿中表示:“去年春天Archegos的倒闭表明，一家公司的活动可以对投资者和市场参与者产生深远影响。”

美国联邦检察官威廉姆斯（DamianWilliams）4月27日就起诉举行新闻发布会（美联社图）

“我们指控黄和Archgos通过持续的操纵交易周期，向银行撒谎以获得额外的能力，然后利用这种能力进行更多的操纵交易，从而支撑起了一个360亿美元的‘纸牌屋’，”SEC执法部门主任格雷瓦尔(Gurbir S.Grewal)说。

"但只有在欺骗性交易、谎言和购买力的循环持续不受干扰的情况下，‘纸牌屋’才能维持下去。一旦Archgos的购买力耗尽，股价下跌，整个结构就会崩溃，据称给Archgos的交易对手造成数十亿美元的交易损失，"格雷瓦尔说。

黄的律师劳伦斯·拉斯特伯格(Lawrence Lustberg)表示，律师们对这一起诉“极为失望”，他们认为这一起诉“完全没有事实或法律依据”。

他在一份书面声明中表示:“针对公开市场交易的这类起诉是前所未有的，会威胁到所有投资者。”“当事实大白时，你会看到，黄完全是无辜的;没有任何证据表明他犯下了任何罪行，更不用说起诉书中那些夸大的指控了。”

他还表示，令人失望的是，黄在没有被通知的情况下被逮捕，尽管他“主动露面，并充分配合政府的调查”。

他写道:“从法律和事实角度，我们强烈反对这些指控，我们相信我们会在法庭上获胜，但在这起案件中，无论如何都没有必要进行逮捕，调查已经进行了一年多，显然还在继续。”

代表哈利根的律师玛丽·穆里根说:“帕特·哈利根是无辜的，他将被证明无罪。”

（编译：SW）