【侨报网综合讯】“受瑞幸咖啡美股投资人的委托，我们团队向上海金融法院提交了立案申请，现在正式立案了！”上海正策律师事务所董毅智律师29日表示，“这是中概股投资人在境内起诉首案”。

北京时间2020年6月28日晚，福建福州一家正在营业中的瑞幸咖啡门店。（图片来源：中新社）

3位投资者已明确表达索赔要求

上海《国际金融报》报道，目前已有公开资料显示，此前确实没有中概股投资人在境内起诉的案例，瑞幸咖啡或成海外投资者在华就中概股违规索赔首案。董毅智表示：“截至目前（2021年4月29日），起诉的投资者有3个，有意向的则大概有20个，此外还有百余人进行过咨询，数据仍处于动态变化中。”

据悉，瑞幸咖啡2017年6月成立，到2019年5月上市仅花了两年不到的时间。上市首日，瑞幸咖啡的总市值达到330.32亿元（人民币，下同）。

2019年年末，瑞幸咖啡总市值便达659.9亿元，相比上市首日几乎翻了一倍。不过2020年2月，瑞幸咖啡被曝业绩造假。当时，浑水公司发布了一份由匿名调查者完成的瑞幸咖啡做空报告。该报告显示，瑞幸咖啡单个门店的日销售商品数在2019年第三季度和第四季度分别至少被夸大了69%和88%。

此后，瑞幸咖啡成立特别调查委员会进行调查。2020年4月2日，瑞幸咖啡发布公告称，经调查，自2019年第二季度开始，公司的首席运营官（COO）刘剑和向他汇报的几名员工，共同伪造了高达22亿元的销售金额。而瑞幸咖啡2019年前三季度的营业收入才29.29亿元。

2020年5月，瑞幸咖啡发布公告称，公司已于15日收到纳斯达克股票市场公司上市资格部门的书面通知，该部门已经决定将瑞幸咖啡从纳斯达克股市摘牌。声明表示，公司计划向纳斯达克听证委员会申请举行听证会，在听证会得出结论前，瑞幸咖啡股票将继续交易。不过，瑞幸咖啡于2020年6月撤销听证会申请并退市，从上市到退市仅仅只有13个月。退市时，瑞幸咖啡总市值仅剩22.54亿元，相较上市首日缩水93.18%。

据中新社报道，2020年12月16日，美国证券交易委员会（SEC）表示，针对造假指控，瑞幸咖啡同意支付1.8亿美元（近12亿元人民币）达成和解。瑞幸咖啡在随后的官方声明中表示，公司已经和SEC就特定前高管和员工的伪造交易行为调查达成和解。

境内投资人也可索赔

需要指出的是，瑞幸咖啡虽然在美股上市，但却不乏中国境内的投资者。

董毅智表示：“此前，我们团队代表投资人与美国集体诉讼律所the Rosen Law Firm试图取得联系，但效果甚微。因中美证券市场投资人属性之间存有差异，投资金额以及沟通成本均成为境内的个人投资人被美国集体诉讼拒之门外的理由。”

不过在2021年3月，中国最高法院关于北京金融法院案件管辖的规定正式发布，对北京金融法院管辖的金融民商事案件、涉金融行政案件和执行案件等三类案件范围进行了明确，对北京各级法院金融案件的审级关系作出了划分。

作为中国第二家审理金融案件的法院，北京金融法院首次明确“境内投资者以发生在中国境外的证券发行、交易活动或者期货交易活动损害其合法权益为由向北京金融法院提起的诉讼”属于其管辖范围内。之后在4月22日，中国最高法院发布关于修改《关于上海金融法院案件管辖的规定》的决定，明确修改《关于上海金融法院案件管辖的规定》，在原基础上扩大了案件管辖范围，同样提出“境内投资者以发生在中华人民共和国境外的证券发行、交易活动或者期货交易活动损害其合法权益为由向上海金融法院提起的诉讼”可由上海金融法院管辖。

截至目前，上海金融法院、北京金融法院均拥有跨境证券案件的管辖权。在此背景下，董毅智的团队向上海金融法院提交了申请立案。董毅智表示，虽然主体身份的认证并不同于境内上市公司虚假陈述，不过基于目前市场的放开与便利化，对于投资者身份的认证也已经不再那么困难。另外，虽然中概股大量通过VIE架构进行境外上市，因此在诉讼主体认定上存在一定难度，但在本案中因中国监管部门已经对其行政处罚，因此该难点也已经被突破。（完）